مشاوره سرمایه گذاری

مشاور سرمایه گذاری چیست؟

به جهت آن که همه افراد نمی توانند در بازار بورس موفق شوند سازمان بورس اوراق بهادار اقدام به ارائه مجوز به برخی از شرکت ها که واجد شرایط هستند، نموده تا با استفاده از مشاوران خبره به افرادی که دانش یا وقت کافی برای فعالیت در بازار بورس را ندارند مشاوره دهند.

خدمات مشاوره سرمایه گذاری

شرکت مشاور سرمایه گذاری ازجمله خدماتی که عرضه می دارد، ارائه گزارش های اقتصادی و تحلیل های شرکت های بورسی می‌باشد .

1.تحلیل بازار

ارائه گزارش‌های تحلیلی از وضعیت بازار و شرکت‌ها، به درخواست مشتریان
بررسی صنایع و شرکت‌هایی که سرمایه گذاران مایل به دریافت اطلاعاتی در زمینه آن‌ها هستند.
اطلاع رسانی به مشتریان در خصوص اطلاعات و اخبار جدید منتشره.
برگزاری جلسات مستقیم با مدیران اجرایی شرکت‌ها برای مشتریان خاص

2.سبد گردانی

ارائه خدمات گزارش دهی آنلاین در زمینه اوراق سرمایه گذاری شده، بازدهی هریک و بازدهی کل سبد.
دریافت سود سهام پرداختی توسط شرکت‌هاس سرمایه گذاری شده به نیابت از مشتریان
حضور در مجامع شرکت‌ها به نیابت از مشتریان

3.راه اندازی و مدیریت صندوق

ارائه خدمات راه اندازی صندوق، از مرحله ثبت اولیه صندوق تا صدور مجوز فعالیت
مدیریت و متولی گری چندین صندوق سرمایه گذاری مشترک، اعم از صندوق‌های در سهام، بادرآمد ثابت، مختلط و قابل معامله در بورس (ETF)

ارائه‌ی خدمات توسط مشاور سرمایه‌گذاری به هر مشتری بر اساس مجوز سازمان بورس و انعقاد قرارداد جداگانه انجام خواهد شد.در قرارداد شامل:

مشخصات و نشانی مشاور سرمایه‌گذاری به عنوان یک طرف و مشخصات و نشانی مشتری یا مشتریان به عنوان طرف دیگر قرارداد و مدت اعتبار قرارداد و تاریخ انعقاد آن و شماره قرارداد؛
خدماتی که مشاور سرمایه‌گذاری به مشتری ارئه می‌دهد و نحوه‌ی ارائه خدمات مذکور؛
مسئولیت‌های مشاور سرمایه‌گذاری در قبال خدمات ارائه شده به مشتری و ضمانت‌های اجرایی آن؛
حق‌الزحمه و کارمزدی که مشتری در قبال دریافت هر نوع خدمات مشاور سرمایه‌گذاری، باید پرداخت کند و زمان‌بندی پرداخت حق‌الزحمه و کارمزد مذکور؛
اینکه پرداخت حق‌الزحمه و کارمزد مشاور سرمایه‌گذاری صرفاً براساس صورت‌حساب صادره و از طریق واریز به حساب بانکی متعلق به شرکت مشاور سرمایه‌گذاری صورت می‌پذیرد با ذکر مشخصات حساب بانکی مذکور؛
این موضوع که اطلاعات مشتری نزد مشاور سرمایه‌گذاری محرمانه تلقی شده و مشاور سرمایه‌گذاری نمی‌تواند آنها را بدون اجازه کتبی مشتری افشا کند یا به دیگری اعطاء، کند مگر در چارچوب مواردی که در این دستورالعمل مجاز یا مکلف به اعطا، افشا یا انتشار اطلاعات مذکور است؛
ذکر اینکه در صورتی که مفاد قرارداد مغایر قوانین و مقررات تصویب شده تا زمان انعقاد قرارداد باشد، مشاور سرمایه‌گذاری نمی‌تواند به مفاد قرارداد عمل کند و چنانچه در اثر آن خسارتی به مشتری وارد آید، مشاور سرمایه‌گذاری مسئول جبران آن است؛
ذکر اینکه مشاور سرمایه‌گذاری ملزم به اجرای آن بخش از قرارداد که با قوانین و مقرراتی که بعداً به تصویب می‌رسد، مغایر باشد نیست و از این بابت مسئولیتی برای جبران خسارت وارده به مشتری نخواهد داشت؛
اینکه قرارداد تحت چه شرایطی منفسخ می‌شود ( با رعایت ماده‌ی 9 دستورالعمل سازمان بورس و اوراق بهادار) و طرفین قرارداد تحت چه شرایطی اختیار فسخ قرارداد را پیش از اتمام مدت اعتبار آن دارند؛
ذکر این موضوع که مرجع رسیدگی به اختلافات بین مشتری و مشاور سرمایه‌گذاری در صورت عدم سازش در کانون‌های موضوع ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار، هیأت داوری مذکور در ماده‌ی 37 قانون بازار اوراق بهادار است و تا تشکیل کانون مربوطه، وظیفه‌ی مذکور توسط سازمان صورت می‌پذیرد؛
تشریح نحوه‌ی برقراری ارتباط بین مشاور سرمایه‌گذاری و مشتری برای تبادل اطلاعات و مدارک مختلف؛
ذکر این موضوع که مسئولیت‌های قید شده در قرارداد به هیچ عنوان محدود کننده‌ی مسئولیت‌های مشاور سرمایه‌گذاری مطابق مقررات مربوطه نخواهد بود؛
تعداد نسخ قرارداد و نحوه‌ی توزیع آنها.

تبصره 1: مشاور سرمایه‌گذاری باید نمونه‌ی قراردادهای خود با مشتریان را قبل از بکارگیری به سازمان ارسال دارد تا از حیث رعایت این ماده به تأیید برسد.

تبصره 2: هر گونه تغییر در مفاد قرارداد با اضافه کردن متمم به قرارداد امکان‌پذیر است، مشروط به آن که این ماده در متمم قرارداد نقض نشود. متمم‌های قرارداد باید به امضای طرفین قرارداد رسیده و حداقل شامل موارد زیر باشد:

الف) شماره و تاریخ قرارداد و شماره‌ی متمم؛

ب) مشخصات طرفین قرارداد همانطور که در قرارداد ذکر شده است؛

ج) توافقات حاصله طی متمم قرارداد؛

ماده 9 در موارد ذیل مشاور سرمایه‌گذاری باید موضوع را به اطلاع مشتری برساند و قرارداد بین مشتری و مشاور سرمایه‌گذاری خود به خود منفسخ می‌گردد و مشاور سرمایه‌گذاری باید کلیه‌ی مطالبات مشتری را به وی پرداخت کند:

1. تعلیق مجوز فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری به قسمی که انجام تمام یا بخشی از موضوع قرارداد با مشتری بیش از 15روز ممکن نباشد(مگر با توافق کتبی مشتری ظرف هفت روز کاری پس از تعلیق)؛

2. لغو مجوز تأسیس یا فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری؛

3. ورشکستگی یا انحلال مشاور سرمایه‌گذاری؛

4. کناره‌گیری از فعالیت مشاوره‌ی سرمایه‌گذاری.

ماده 20 دستورالعمل مشاور سرمایه گذاری

بند 6:

در خصوص روش هایی که شرکت مشاور برای تجزیه و تحلیل و ارزشیابی اوراق بهادار اعلام می دارد در بخش تحلیل مشاور از دو نوع تحلیل بنیادی و تکنیکال و بررسی روند بازار بهره می برد.

و همچنین در خصوص ارزشیابی اوراق بهادار روش های نسبی، تنزیل جریانات نقدی، خالص ارزش دارایی ها و سایر روش ها مورد استفاده می باشد.

بند 7:

منابع مهم اطلاعاتي كه مشاور سرمايه گذاري براي كسب اطلاعات مورد نياز خود به آنها متكي است عبارتند از منابع معتبر داخلی نظیر تارنما و گزارشات سامانه کدال، بانک مرکزی، مرکز آمار و سایر منابع معتبر بین المللی شامل بانک جهانی، صندوق بین المللی پول، نشریات کالایی و سایر منابع می باشد.

بند8:

تضاد منافعی که ممکن است به دلیل ارائه‌ی خدمات مختلف بین منافع مشاور سرمایه‌گذاری یا اشخاص وابسته و کارکنان وی با مشتریان بوجود آید و راه‌های کنترل و حل و فصل این تضاد منافع

در زمینه بند مذکور در خصصوص شرکت مشاور در حال حاضر مورد مبتلابه وجود ندارد

بند9:

هر گونه رابطه‌ی تجاری اساسی که مشاور سرمایه‌گذاری با دیگران دارد و با خدمات مشاوره‌ای و سایر خدماتی که مشاور سرمایه‌گذاری ارائه می‌دهد در تضاد است ( نظیر توافق با یک یا چند کارگزار برای ارجاع مشتریان خود به آنها)؛

در زمینه بند مذکور در خصصوص شرکت مشاور در حال حاضر مورد مبتلابه وجود ندارد.

بند 10:

هر گونه منافعي كه در نتيجه ي عمل مشتري به توصيه ي مشاور سرمايه گذاري به خريد يا فـروش اوراق بهـادار،
نصيب مشاور سرمايه گذاري ميشود ( نظير دريافت بخشي از كارمزد كارگزاري از شركت كارگزاري كه واسطه ي
معاملات مشتريان مشاور سرمايه گذاري ميشود)؛

در زمینه بند مذکور قرارداد در جریان وجود ندارد.

بند 11:

هرگونه منافعي كه ارائه ي خدمات مشاوره ي سرمايه گذاري براي اشخاص ثالث به استثناء كاركنان شركت مشاور
سرمايه گذاري، بوجود ميآورد؛

در زمینه بند مذکور در خصصوص شرکت مشاور در حال حاضر مورد مبتلابه وجود ندارد.